12-外包控制程序
文件信息
- 云盘路径：/工作相关/Personnal/2017工作/谢老师/质量计划/02程序文件/12-外包控制程序 20130718.doc
- 提取方式：antiword（旧版 .doc）
- 文件大小：46 KB
- 处理日期：2026-09-19
- 所属体系：质量计划 1.0版（谢老师）
核心内容
目的与适用范围
对本所产品的外包过程进行控制，确保外包方（供方）提供满足合同要求的产品。适用于对本所产品设计、加工、检验和试验等外包过程的控制。
职责分工
| 角色 | 职责 |
|---|---|
| 研究部门 | 提出外包申请，填写《外包合同审批表》，提出详细的外包要求和验收准则 |
| 科研管理处 | 审批外包申请，选择和最终确定外包方，负责合同签订，对合同实施情况进行管理和控制，组织对外包产品的验收 |
| 质量管理办公室 | 组织对外包方的评价，建立《合格外包方名录》并实施动态管理 |
外包申请程序
- 项目组提出外包申请，确定拟外包方，填写《外包合同审批表》，报科研管理处
- 科研管理处根据本所科研、生产情况，确定是否进行外包
- 外包方在《合格外包方名录》上，经批准，签订外包合同
- 外包方未在《合格外包方名录》上，质量管理办公室负责组织对外包方进行评价，评价合格后，经批准，签订外包合同
外包方的评价
评价方式：
- 样品（件）评价
- 历史情况（使用情况）评价
- 对比其他使用者的使用经验
- 发调查函进行调查
- 到外包方现场对外包方的质量保证能力、综合技术能力等进行评价
顾客参与：对顾客要求控制的外包产品，应邀请顾客参加对外包方的评价和选择。
外包方的确定
质量管理办公室根据对外包方的评价结果，确定外包方。外包合同超过5万元的外包方的确定由分管所领导批准。
外包合同的评审
评审时机：在签订外包合同及合同更改之前。
评审前提条件：与外包有关的要求得到了规定，形成了文件。
评审内容：
- 与外包有关的要求是否确定，特别是供需双方对合同理解不一致的要求是否已得到解决
- 对外包方初步的策划结果（如技术方案等），包括已采取的必要措施
- 对合同中的总体技术指标要求、性能、功能要求进行综合评定分析
- 对关键技术、研制经费、生产周期、验收方式进行评定确认
- 对外包方生产设备、工艺装备、监视和测量能力进行确认
- 对外包方物资供应条件进行评定分析
- 外包方在满足产品要求方面存在的困难及解决办法等
- 外包方是否有能力满足规定的有关产品的要求
- 以上有关方面存在的风险分析及解决措施
评审方式：
“领导批准”方式（满足以下条件）：
- 经费在200万元以下
- 本所有类似外包经历，且外包方有较成熟的技术基础
“会议评审”方式：
- 复杂项目或经费200万以上的项目采取会议评审的方式
- 评审组由研究、管理、生产、工艺、检验等有关代表组成
- 评审组长签字确认，评审组成员在报告上签字
金额阈值：
- 0.5万元以下可不提供合同，资产财务处结算时需经各部门负责人审批
- 关重件的外包合同评审除外
- 5万元以下合同由科研管理处审批
- 5万元以上（含5万元）经科研管理处审核，分管所领导批准
外包合同的签订
合同内容：合同中应明确技术指标、质量保证要求、周期、经费、控制点、进度等方面的要求以及验收方式（下厂验收或入所验收）和准则等。
合同份数：一式四份，科研管理处、资产财务处、项目负责人及外包方各执一份。
外包合同执行情况的控制
科研管理处和项目组应经常对合同执行情况进行监督和检查。对合同中规定控制点如方案设计评审、设计评审、关键工序等，在没有达到合同的要求时，不能转入下一阶段。
外包产品的验证
- 外包产品只有经过外包方自检合格，并有合格证明后，方可提交本所检验
- 科研管理处负责组织项目组等有关部门依据检验大纲（验收大纲、设计图样等），对外包产品进行验证，并提供验收报告或合格证明文件
- 所有外包产品在进货检验完成后方可进行财务结算
不合格品的处理
对检验过程中发现的不合格，按SIBET-CX803100-2014《不合格品控制程序》进行审理。对审理结论为返工或返修的产品，由科研管理处通知外包方，返回外包方进行处理。
合格产品的控制
对检验合格的产品，项目组应对产品采取相应的防护措施。
建立合格外包方名录
通过验证能满足本所要求并在后续的项目中还能合作的外包方，可作为本所的合格外包方。由质量管理办公室建立《合格外包方名录》，并对《合格外包方名录》实施动态管理。
相关文件
- 外包方评价管理办法
- 合格外包方名录
- SIBET-CX824100-2014 检验和试验控制程序
- SIBET-CX803100-2014 不合格品控制程序
使用表格和记录
- 《外包厂家质量保证能力调查及评价表》
- 《(外包)合同会议评审报告》
- 《(外包)合同审批表》
- 《(合同)验收意见表》
关键要点
- 合格外包方名录管理：外包方必须在合格名录上才能签订合同，新外包方需经过评价后方可入名录
- 评审金额分级：200万以下且本所有类似经历的可用”领导批准”方式，否则必须”会议评审”；5万以下由科研管理处审批，5万以上需分管所领导批准
- 控制点不可跳过：合同规定的控制点（方案设计评审、设计评审、关键工序等）未达标时，不能转入下一阶段
- 验收与结算分离：所有外包产品必须在进货检验完成后才能进行财务结算
本程序文件由科研管理处起草并负责解释。